中信建投证券股份有限公司关于河南思维自动化设备股份有限公司 2015年度募集资金
截止期末承诺投入金额(1)
-
累计变更用途的募集资金总额
20,000.00
本报告期实现的效益
-
2015年度公司募集资金投资项目未发生变更。
246,279,696.84
-
-
（一）变更募集资金投资项目情况
不适用
-
200,047,348.24
截止2015年12月31日，公司募集资金尚未使用，但公司已用自有资金对募投项目进行投资，各募投项目均已按投资计划有序开展。其中：
-
无
-
-
15,495.00
-
-
不适用
不适用
公司公开发行募集资金到位后，根据《上海证券交易所股票上市规则》及相关格式，以及公司《募集资金管理制度》等的要求，2015年12月，公司与中国建设银行股份有限公司郑州经七支行、中信银行股份有限公司郑州分行、郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行高新开发区支行和兴业银行上地支行七家银行以及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
募集资金投资项目实施方式调整情况
-
兴业银行上地支行
超募资金的金额、用途及使用进展情况
机车车载安全防护系统（简称6A系统）由6A音视频显示终端、中央处理平台、6A各子系统组成。公司发行上市前，已利用自有资金先行投入，目前机车车载安全防护系统中的音视频显示终端产品已经投产并产生效益。中央处理平台及6A各子系统及的研发工作仍在有序推进。
活期存款
-
-
-
否
-
127,427.40
9,575.00
否
3、机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目
9,575.00
-
-
不适用
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“思维列控”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的要求，就公司2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
36,750.00
127,427.40
截至2015年12月31日，募集资金均存放于募集资金专户
否
机车车载安全防护系统研发及产业化项目
合计
-
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1378号）核准，公司于2015年12月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股面值1.00元，每股发行价为33.56元，募集资金总额为1,342,400,000.00元，扣除承销佣金、保荐费用及其他发行费用68,812,600.00元后，募集资金净额人民币1,274,274,000.00元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）众会字(2015)第6131号验资报告验证。
补充流动资金
尚未使用的募集资金用途及去向
活期存款
-
否
-
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)
-
否
-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
-
-
（原标题：中信建投证券股份有限公司关于河南思维自动化设备股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告）
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1、机车车载安全防护系统研发及产业化项目
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
-
-
-
6,000.00
-
累计变更用途的募集资金总额比例
-
-
上海浦东发展银行郑州高新开发区支行
-
存储方式
050200000
（一）募集资金使用情况对照表
6,000.00
机车车联网系统包括车载传输子平台、传输网络、地面应用系统三部分组成。公司发行上市前，已利用自有资金先行投入，目前机车车联网系统中车载传输子平台部分型号产品已经定型投产并产生收益。地面应用系统和传输网络建设仍在研发阶段。
银行帐号
六、结论意见
-
2、机车车联网系统研发及产业化项目
24,627.40
20,000.00
-
不适用
-
-
中国银行郑州高新技术开发区支行
-
活期存款
本报告期投入金额
承诺投资项目
15,495.00
-
-
-
-
-
-
-
投资进度(%)(3)=(2)/(1)
127,427.40
149,803,745.02
-
不适用
9,575.00
-
不适用
不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
永久补充流动资金
否
-
127,427.40
五、募集资金使用及披露中存在的问题
-
-
36,750.00
36,750.00
-
-
127,427.40
期末余额（元）
不适用
95,752,393.75
14,980.00
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
36,750.00
活期存款
-
854.85
-
-
6,000.00
-
20,000.00
不适用
-
2015年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
-
60,001,750.00
（二）募集资金投资项目置换情况说明
不适用
-
机车远程监测与诊断系统研发及产业化项目
-
154,953,873.75
活期存款
项目达到预定可使用状态日期
2015年度募集资金尚未投入使用。2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金32,735.84万元置换截至2015年12月31日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
-
募集资金承诺投资总额
不适用
127,427.40
-
24,627.40
承诺投资项目小计
6,000.00
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
-
-
-
经核查，中信建投证券认为：思维列控2015年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
否
已累计投入募集资金总额
-
铁行车安全装备生产线扩建项目
1,261.70
建设银行郑州经七支行
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
-
截至期末
二、募集资金存放和管理情况
超募资金投向
-
合计
归还银行贷款
否
443100
127,427.40
项目可行性发生重大变化的情况说明
-
-
-
机车车联网系统研发及产业化项目
投资总额
民生银行郑州农业支行
活期存款
否
127,427.40
超募资金投向小计
新型列车运行控制系统研发及产业化项目
-
4,846.60
15,495.00
-
本报告期投入募集资金总额
00020000
截止2015年12月31日，公司募集资金尚未使用。募集资金专户余额为1,274,347,995.10元，与募集资金净额1,274,274,000.00元的差额是存款利息。
募集资金存储银行名称
不适用
列控工程技术研究中心项目
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况
承诺投资项目和超募资金投向
公司募集资金投资项目未出现无法单独核算效益的情况。
（二）2015年度募集资金使用金额及余额
-
14,980.00
是否达到预计效益
-
367,509,187.50
郑州银行高新技术开发区支行
003300
127,427.40
9,575.00
20,000.00
截止2015年12月31日，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。
1,274,347,995.10
14,980.00
3
-
为了规范募集资金的管理和使用，投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及本公司的章程的等，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。截至2015年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
否
-
中信银行郑州现代城支行
一、募集资金的基本情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
-
-
24,627.40
机车远程监测与诊断系统（简称CMD系统）由车载子系统、数据传输子和地面综合应用子系统三部分组成。公司发行上市前，已经利用自有资金先行投入，目前机车远程监测与诊断系统中CMD系统车载子系统已经投产并产生效益。CMD系统的其它子系统仍在研制过程中。
截至期末累计投入金额(2)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
调整后
6,963.15
活期存款
-
2016年1月19日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金32,735.84万元置换截至2015年12月31日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
694641242
0313000
-
否
截止2015年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形。
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募集资金总额
-
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是否已变更项目(含部分变更)
14,980.00
（金额单位：万元）
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项目可行性是否发生重大变化
15,495.00
-
-
6,963.15
24,627.40
报告期内变更用途的募集资金不适用总额
否
不适用
