发行]南方顺康：更新招募说明书摘要（2016年第1号-民生银行天河东支行

）

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

代表人：吴万善

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行已在境内、外分行开展托

境外三类机构

长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、

业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师

南方基金管理有限公司

66

周蕊女士，董事，硕士，中国籍。曾工作于市万商天勤（深圳）律师事务

标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

金经理；2015年7月至今，任南方利达基金经理；2015年9月至今，任南方消费活力基金

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

亿

§1基金管理人

10

总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司（）

、券商资

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。

年

限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

（二）基金托管部门及主要人员情况

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

 

60

今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、

:

1

序号

叁

基金

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常

肆

 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

董事鹏先生，总裁助理兼权益首席投资官史博先生，交易管理部总监王珂女士，专户投

舒本娥女士，监事，中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。

20

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

只，

吴剑毅先生，大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金，

“

秦长奎先生，副总裁，中员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

市易尚展示股份有限公司董事。

李心丹先生，董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育

）

贰

本基金经中国证监会2015年11月19日证监许可[2015]2664号文注册募集。基金合同

，中国银行首家

理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南

门类

限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会、华泰长城期货有限公司副董事

26

“

的托管

士学位，中国籍。曾先后担任中国大学中国法制研究所教师、深圳市法工委办公室

南方顺康保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

对外劳动服务有限公司党总支、董事长等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公

足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

保基金、保险资金、

中国银行股份有限公司

（2016年第1号）

 

专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

证托管资产的安全。

总监、执行总监，现任运作保障部总监。

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生，研究

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

及时

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

院证券监督管理机构报告。

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

”和“

截至

贰

四、基金托管人

1

壹佰玖拾伍

姜丽花女士，监事，中员，高级会计师，大学本科毕业于深圳电视大学会计学

RQFII

1.2.5投资决策委员会

开展绩效评估、风险

托管部门信息披露联系人：

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副、深圳

2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副。

6

 

传真：

ISAE3402

吴万善先生，董事，中员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银

基金一定盈利，也不最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息

只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满

代表人：田国立

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

，

24

统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

31

基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

“

ISAE3402

安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

、

郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市

市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

0

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会、党总支

,

代表人：吴万善

年

董事会

公司董事、深圳市中小企业信用融资集团有限公司董事。

关，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

％以上的员工具有硕士

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【

”和“

中国银行

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

吴万善先生，董事长，简历同上。

代表人：田国立

日

王永民

2016

管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经

部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。

1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

服务

长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

年

先后获得基于

总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、

方东英资产管理有限公司（）董事。

3.1.2代销机构

所、市中伦（深圳）律师事务所、市信利（深圳）律师事务所，现任市金杜（深

总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有

违反基金合同约定的，应当执行，及时

月

、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-大学金融创新研究

划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

号

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至

是国内领先的大型中资托管银行。

公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。

律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交

设立于

增值

号

鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

托管业务部

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有

证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、

南方基金管理有限公司

010

外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）

416

应当

副。现任厦门国际信托有限公司总经理。

同》。

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行

董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股()有限公司董事、华泰紫

万

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月26

康基金经理。

中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系

内

鲍先生，督察长，中国同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计

年，中国银行同时获得了基于“

日，中国银行已托管

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募

QDII

副、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

中国银行股份有限公司

给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目

、

业务

师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。

田营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

31

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限

业集团控股有限公司非执行董事。现任金融管理局顾问。

房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招

委副。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委；南方基金管理有限公司董事长。

截止日

1983

2007

名称：南方基金管理有限公司

现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛，中国统计学会副会长。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资

于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构，从事研究工

代销机构信息

3.1销售机构

项建国先生，董事，中员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任分公司总经理、产

1.2.2监事会

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

作。1998年4月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医

拾

金（一对多、一对一）、社

中国银行客服

月

等增值服

大部分员工具有丰富的银行、

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理；1994年进入兴业

成立时间：1998年3月6日

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

1.2.3公司高级管理人员

3.1.1

QDII

科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

1.2.4基金经理

重要提示

股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管

上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

1

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

月

经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中国证监会

证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董

客服电话：95566

”

体系

，

SSAE16

代销银行：

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾

30

的托管服务，

，

从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，

常克川先生，副总裁，中员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副

名称：中国银行股份有限公司（简称

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

产管理计划

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

屠春峰先生，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任职

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证

中国银行

”

专业化

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

长。

1.2主要人员情况

心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副

，中国银行拥有证券投资基金、基

周先生，董事，工商管理博士，证券及投资学会高级资深会员，中国

、

住所及办公地址：市西城区复兴门内大街

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

现有员工

于2015年11月26日正式生效。

注册资本：3亿元人民币

监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中

§3相关服务机构

 

苏荣坚先生，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政

职于市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、

”

1.2.1

姚景源先生，董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

李自成先生，董事，中员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

只证券投资基金，其中境内基金

药部经理、副总监、总经理等职务，2009年11月起任兴业证券机构客户部总经理，2010

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

证券投资基金运作管理办法》的相

高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金

5

日

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

注册地址：市西城区复兴门内大街1号

任南方基金研究部金融行业研究员；2012年3月至2014年7月，担任南方避险、南方保本

籍。曾任职警务处(商业罪案调查科)，证券及期货专员办事处，及证券及期货

66594942

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行

年

SAS70

国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

20

通知基金管理人，并及时向国务

经理；2015年10月至今，任南方顺达基金经理；2015年11月至今，任南方利安、南方顺

法规和其他有关，或者违反基金合同约定的

首次注册登记日期：

公司网址

事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及汇

基金管理人：

佰

姜健先生，董事，中员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国

电话：、82763906

规和其他有关，或者

日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日（未经审计）。

局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公

”等国际主流内控审阅准

籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育

齐全

 

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

 

年3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。

基金经理助理；2014年7月至今，任南方恒元基金经理；2015年5月至今，任南方利众基

杨小松先生，总裁，中员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计

易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金

】

限公司副总裁。

传真：（

年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让

根据《中华人民国证券投资基金法》、《

证券、基金

基金托管人：

杨小松先生，总裁，简历同上。

§2基金托管人

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

事会秘书、纪委，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合

QFII

张涛先生，董事，中员，管理学博士，中国籍。1994年8月加入华泰证券，历任

司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深

脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

柒

仟

。在国

说明书“风险”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法

本管理有限公司董事。

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

5

理、兴业创新资本管理有限公司监事。

和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。

、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等

、产品丰富

朱运东先生，副总裁，中员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

（一）基本情况

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

夏桂英女士，董事，中员，高级经济师，毕业于中国大律专业，获硕

、信托

苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

余人

”、“

副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南

SSAE16

95

11

分析

AAF01/06

1.1基金管理人概况

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

则的无保留意见的审阅报告。

电话：

0

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。

证，也不表明投资于本基金没有风险。

曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券，历任计划

联系人：鲍

05

3

1998

管业务。

 

以上学位或高级职称。为给客户提供

代销机构名称

证券公司、。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副

资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

1

 

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

务，为各类客户提供个性化的托管

元整

金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公

郑建彪先生，董事，中员，经济学硕士，中国籍。毕业于财政部科研所，曾任

直销机构

圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

1998

师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基

张德伦先生，职工监事，中员，硕士学历，中国籍。历任邮电大学副教授、华

承中国银行风险控制，“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

俞文宏先生，副总裁，中员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公

林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

公开募集

联系人：张锐珊

部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

446

壹

传真：（0755）82763889

（三）证券投资基金托管情况

通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理

电话：（0755）82763888

仟